论文展⑥ |《专利战争之专利预警》

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——知识产权引领经济高质量发展

地方的探索与实践研究报告集论文展


第六期

《专利战争之专利预警》



摘要

  知己知彼,百战不殆。在现代战争中有预警机,在专利战争中有专利预警。所谓专利预警,是指通过收集、整理、分析和判断与本企业主要产品和技术相关的技术领域的专利文献以及自身的专利状况,对企业在经营、发展等情况下,可能发生的重大专利纠纷和可能产生的危害程度等情况向企业决策层发出警报。通过有效的专利预警,可以使企业提早且合法地消化吸收并创造出新产品,并清楚了解自身专利技术情况,使企业在市场竞争中赢得主动,而且还能够了解竞争者的动向,发现来自他人的专利威胁,较好的维护企业的利益和最大限度的减少损失;同时,还能避免重复研发,为企业节约大量人力与财力成本,从而以最小的代价获得最大的收益。


关键词:专利预警 风险评估 专利风险

知识产权纠纷

  《孙子·谋攻篇》中说:“知己知彼,百战不殆;不知彼而知己,一胜一负;不知彼,不知己,每战必殆”。

  在现代化战争中,如果能提高空中预警能力,是使军事力量变得强大的最有效途径。预警机即空中指挥预警机,是指拥有整套远程警戒雷达系统,用于搜索、监视空中或海上目标,指挥并可引导己方飞机执行作战任务的飞机,它具有监视范围大、指挥自动化程度高、目标处理容量大、抗干扰能力强、工作效率高等优点,目前全球最先进的预警机主要有中国的“空警-2000”预警机,美国的波音 737“楔尾”空中预警机,日本的波音 E-767 预警机以及以色列的“费尔康”707 预警机。可见,在现代战争中,预警机已经成为了至关重要的作战武器,具有巨大的战争价值。

  而在企业的知识产权战争中,专利是企业的重要攻击及防御武器,在这场激烈的专利战争中,企业通过专利预警能很好的起到知己知彼的作用。所谓专利预警,是指通过收集、整理、分析和判断与本企业主要产品和技术相关的技术领域的专利文献以及自身的专利状况,对企业在经营、发展等情况下,可能发生的重大专利纠纷和可能产生的危害程度等情况向企业决策层发出警报。通过有效的专利预警,可以使企业提早且合法地消化吸收并创造出新产品,并清楚了解自身专利技术情况,使企业在市场竞争中赢得主动,而且还能够了解竞争者的动向,发现来自他人的专利威胁,较好的维护企业的利益和最大限度的减少损失;同时,还能避免重复研发,为企业节约大量人力与财力成本,从而以最小的代价获得最大的收益。


一、中国企业的专利之殇与梦醒之时

  (1)专利之殇

  DVD 专利费事件是中国加入世界贸易组织后国内企业遭遇的一场惨烈的专利战争,在这场专利战争中,DVD 这个曾代表着中国出口创汇的高科技产业,这个曾经产量占据世界产量 90%的产业,在外国几大 DVD 技术开发商建立的专利技术壁垒下,国内企业被碰的头破血流。

  其中,外国的几大 DVD 技术开发商分为 6C、3C、1C 和几个专利收费组织。6C 由日立、松下、JVC、三菱、东芝、时代华纳六家公司组成;3C 由索尼、先锋、飞利浦三家公司组成;1C 为汤姆逊公司,MEGLA 则为 16 个专利人(单位)组成的专利收费公司。最终,中国电子音响工业协会代表国内百余家 DVD 生产企业,分别与几大 DVD 技术开发商签署了协议,导致 DVD 产品的出口价格上涨 10 美元,出口增长势头受阻,曾经繁荣的国产 DVD 一片萧条,国内 DVD 生产企业纷纷关门倒闭。

  究其原因,首先,应该是当时的国内企业专利意识还很淡薄,有些 DVD技术实际是由我们企业自主开发的核心技术,但是没有进行专利申请,从而不仅得不到我国专利法的保护,还使外国企业申请专利成功,并反过来对我们发起专利诉讼。其次,国内企业在产品出口前,对于出口国的专利情况并未作详细的专利分析,并未对出口后可能发生的重大专利纠纷和可能产生的危害程度进行有效的预警,只是闭着眼睛一味地向前冲而毫无战略可言,最终,成为中国制造业的一大旧伤,并且至今还在时时作痛。

  (2)梦醒之时

  2011 年,南车资阳机车有限公司(现中车资阳机车有限公司)的 SCT机车即将出口澳大利亚,这是南车资阳机车有限公司首次将客车机车出口到澳大利亚。该 SCT 机车将根据签约方(客户)的要求设计以满足澳大利亚本国的各项技术标准。考虑到 SCT 机车出口到澳大利亚后,其技术可能会侵犯澳大利亚的相关知识产权,竞争对手也可能采取知识产权相关的手段阻挠SCT 机车进入澳大利亚,因此,需要在 SCT 机车出口到澳大利亚之前对其引起知识产权侵权的风险进行评价与规避。

  南车资阳机车有限公司(以下简称“资阳机车”)委托国内专业的代理机构以及顶尖的专家团队,对上述 SCT 机车中相关技术以及澳大利亚相关法律法规的了解,通过检索、法律状态确定、相关度分析、权利要求保护范围确定、侵权原则分析等手段,提出了相应专利风险评估与预警,最终形成了详细的关于 SCT 机车中相关技术专利风险评估及预警分析报告,该报告指出了 SCT 机车出口澳大利亚存在的风险,且相应地给出了应对措施,以预警可能存在的侵权纠纷,尽可能采取有效措施防止竞争对手的阻扰,给资阳机车提供了决策依据;同时,分析了资阳机车在澳大利亚主要竞争对手知识产权的情况,为资阳机车今后知识产权工作重点和突破点指明了方向。

  二十一世纪是知识经济时代,而知识经济的核心则是科学技术尤其是高新技术,随着知识经济的快速发展,知识产权已成为决定企业竞争力的关键因素之一,在中国加入 WTO 后,标志着我国的企业要置身于全球性高度激烈的市场竞争之中。面对如此激烈的竞争环境,我们的企业在经历了一系列具有重大影响的知识产权事件之后,逐渐认识到了知识产权的拥有以及研发与获取自主知识产权的创新能力的高低对于企业生存与发展的重要性。然而,在海外市场,我国企业在“走出去”的过程中,仍然频繁遭遇了各种国际专利壁垒,对我国企业在海外市场的发展造成了严重影响,对此,我们企业在“走出去”之前,对于本行业海外专利的风险评估及预警分析则显得尤为重要,国内企业在产品出口到国外的过程中,通过有效的专利风险评估及预警分析,能最大限度的降低企业在海外市场的侵权风险。然而面对发达国家的先进企业在知识产权战略上的发展与布局,国内企业在海外市场的竞争中将会面临前所未有的巨大挑战。


二、企业上市之痛

  (1)自我的战争,不知己的苦果

  苏州恒久光电科技股份有限公司(以下简称“苏州恒久”)是一家研发生产激光有机光导鼓的民营企业,成立短短几年便发展成为行业内产量最大的企业之一,被媒体誉为“中国激光 OPC 鼓行业领航者”、“具有创业板精神”、“集产品创新、高科技、民族品牌和高成长性于一身”的苏州恒久。

  2010 年苏州恒久在 IPO 路演时,介绍其拥有 5 项现有专利技术、3 项发明专利申请、1 项实用新型专利申请以及 10 项国际领先、国内首创或国内领先非专利技术。然而,就在获准创业板公开发行新股的前夜,四项外观技术专利和一项实用新型专利因未缴年费导致专利权终止,其申明正在国家知识产权局审查的两项发明专利也被发现早已失效。

  最终,苏州恒久的上市资格被中国证监会撤销,苏州恒久不仅没有上市成功,还向投资人赔付巨额损失,同时参与苏州恒久发行的保荐人和律师事务所也受到相关的惩罚。直到 2016 年,苏州恒久才成功上市。

  苏州恒久“专利门”事件充分的告诉我们,专利预警并非仅仅是针对竞争对手、针对某个行业或者某个地区专利信息的收集与分析,专利预警对于企业自身同样需要,尤其是在企业处于上市等关键阶段时,通过对自身专利状况的预警,真正做到知己,从而避免在资本市场上演如此“闹剧”!

  (2)吸取教训知己而成功

  福建星网锐捷通讯股份有限公司(以下简称“星网锐捷”)是一家有着核心技术优势和发展前景的高科技通讯企业。星网锐捷在其招股意向书中披露其拥有发明专利 8 项、实用新型专利 35 项、外观专利 12 项及正在申请的专利 12 项。

  然而,星网锐捷受苏州恒久事件的影响,在上市前通过自查发现,其部分实用新型专利和外观设计专利,因未续缴年费等原因已被终止,使得专利权失效,同时亦有部分正在申请的专利申请在审查阶段发生变化,其法律状态与招股意向书内容存在差异。

  最终,星网锐捷紧急刊登公告,暂缓发行公开,重新进行信息披露,通 过再次过会,最后恢复发行,成功上市。

  星网锐捷的专利事件虽然在一定程度上给公司形象带来了负面影响,但是最终其吸取了苏州恒久“专利门”事件的教训,在上市前对自身专利进行了预警,做到了知己,及时消除了信息披露不实的缺陷,最终成功获得上市。

  (3)知彼才能对付半路杀出的“拦路虎”

  地尔汉宇是一家为全球领先的家电企业提供电器配件的高新技术企业,国内洗衣机、洗碗机等专用排水泵供应商。2012 年 4 月 25 日,该公司上市通过证监会发审委审核,正式发布招股说明书,登录创业板。

  然而,也就是在这一时点,竞争对手雷利电器在 2013 年 4 月向南京市中级人民法院起诉包括地尔汉宇在内的三家公司,认为三家被告在没有经过雷利电器授权许可的情况下,生产和销售涉嫌侵犯雷利电器持有的名称“一种排水电机”的实用新型专利,要求三被告停止侵权行为,赔偿经济损失 100万元,并承担相关诉讼费用,随后将赔偿金额增加至 5000 万元。

  随后,地尔汉宇于 2013 年 8 月对雷利电器的排水电机专利向国家知识产权局专利复审委员会提出了无效宣告请求。2014 年 11 月 28 日,国家知识产权局专利复审委员会做出了第 24458 号无效宣告请求审查决定书,决定宣告雷利电器的排水电机专利权全部无效。

  最后,尽管地尔汉宇并没有因为上述专利侵权诉讼影响到上市进程,但依然给一些拟上市公司敲响了警钟。类似的案例还有石英股份和永安行等均是在上市前遭遇了专利诉讼,可见,知识产权作为拟上市公司的核心资产,在受到拟上市公司重视的同时,也会遭到竞争对手的紧盯。通过发起恶意专利诉讼,延缓拟上市公司的上市进程,已成为不少公司采取的一种商业竞争手段。

  而通过专利预警,能够有效的帮助企业在上市的关键阶段将知识产权纠纷风险降到最低,通过在上市前的专利预警,针对企业生产、制造、销售及使用的产品或使用的核心技术进行全面的侵权判断分析,在企业上市前将可能发生的侵权纠纷解决或规避,有效避免因知识产权纠纷而造成的上市暂缓,甚至是搁浅。

  知识产权风险,尤其是专利权风险,已经成为悬挂在诸多拟上市公司头上的“达摩克利斯之剑”,如何有效的解决或规避专利风险,做好专利预警是企业能够在上市之路通畅顺达的关键,只有知己知彼,才能从容不迫,立足于资本市场的狂潮之中。


三、小结

  专利预警能够帮助企业了解自己可能遇到的知识产权技术壁垒以及自己专利技术的状况和潜在的技术发展空间,有效避免低水平的重复研发,避免企业经营与发展过程中的侵权风险,真正做到知己知彼,百战不殆。


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